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快速了解刑事合規(guī)
刑事合規(guī)是一個全新的概念，它是指蘊含企業(yè)犯罪模式預防轉(zhuǎn)型以及涉企刑法系統(tǒng)整合的旨在激勵企業(yè)主動實施合規(guī)計劃的法律制度體系。
做刑事合規(guī)的主體是企業(yè)，一般指國企（包含央企）和私企。
做刑事合規(guī)的原因主要是預防企業(yè)高管們的刑事風險。
做刑事合規(guī)的方法就是通過專業(yè)人士（主要是律師和法務）對企業(yè)各個階段進行刑事風險的診斷從而實施防控措施。
做刑事合規(guī)的目標是“治未病或治已病”，預防和控制刑事風險，為企業(yè)長青保駕護航。
近年來，不少知名企業(yè)家在取得輝煌事業(yè)的巔峰時期卻因犯罪走進監(jiān)獄的例子不勝枚舉，刑事法律風險不僅導致這些企業(yè)家失去自由、光環(huán)不再，而且對其自身企業(yè)的正常運營有著重大的負面影響，甚至導致其企業(yè)因喪失發(fā)展機遇而關門倒閉。由此可見，企業(yè)在刑事法律風險需要逐步建立其預防機制，也即企業(yè)開展刑事合規(guī)工作勢在必行。
刑事合規(guī)動態(tài)
最高人民檢察院刑事合規(guī)動態(tài)
2020年3月起，最高檢就在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院試點開展“企業(yè)犯罪相對不起訴適用機制改革”
今年3月份又決定擴大企業(yè)合規(guī)改革試點范圍，準備在北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東等10個省市開展為其一年的第二期試點工作。
今年6月份最高人民檢察院召開新聞發(fā)布會，發(fā)布了《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》，旨在起啊強化檢察機關的主導職責，健全第三方組織啟動運行機制，切實保障涉案企業(yè)的合法權(quán)益。
近日，最高檢發(fā)布了企業(yè)合規(guī)改革試點四大典型案例，分別是張家港某公司污染環(huán)境案、上海某公司虛開增值稅專用發(fā)票案、深圳某公司對非國家工作人員行賄案、新泰某建筑企業(yè)串通投標系列案。這些典型案例所涉及的犯罪是企業(yè)在經(jīng)營過程中很容易涉及的，具有很強的指導意義，同時也給企業(yè)刑事合規(guī)指明了方向。
各地刑事合規(guī)動態(tài)
上海市浦東新區(qū)人民檢察院：《服務保障浦東新區(qū)營商環(huán)境建設12條意見》，在全市檢察機關中率先制定實施并探索單位犯罪認罪認罰從寬試點工作。
深圳市寶安區(qū)人民檢察院：《關于企業(yè)刑事合規(guī)暫行辦法》，圍繞辦理涉企刑事案件建立高效、順暢的工作機制，推動寶安區(qū)企業(yè)刑事合規(guī)獨立監(jiān)控人的選任、培訓、考核等工作。
江蘇省張家港市人民檢察院：
《關于充分發(fā)揮檢察職能服務保障民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出注意預防單位犯罪，幫助企業(yè)完善內(nèi)部監(jiān)督和管理機制。
制定《企業(yè)犯罪相對不起訴適用辦法》，積極探索企業(yè)犯罪相對不起訴工作。
編纂《企業(yè)刑事犯罪風險防控手冊》，匯編六類涉企典型案例。
遼寧省檢察院：《遼寧省人民檢察院等十機關關于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》，詳細規(guī)定了什么是涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度。
刑事合規(guī)案例
案例一 職務侵占27萬元終獲緩刑
案情：龐某系北京教育科技有效公司職員，在職期間，其伙同宋某以虛報差旅費的方式侵占公司財產(chǎn)共計27萬余元，案發(fā)后，龐某在今年3月分被刑拘，之后又被逮捕。
刑事合規(guī)效果：被逮捕后，龐某親屬委托律師為其辯護，經(jīng)過多次會見當事人，與司法機關辦案人員認真溝通，以及大量細致的閱卷工作之后，律師引導龐某認罪認罰，積極同受害公司溝通并指導龐某家屬對受害公司進行退賠，一系列工作之后，龐某最終得到了受害公司的諒解。與此同時，律師向法院提交了辯護意見，將龐某認罪認罰的態(tài)度以及獲得受害公司諒解的相關事實予以敘述，希望法院能從輕處罰判處龐某緩刑。最終，法院采納了律師意見，判處龐某有期徒刑十個月，緩刑一年，并處罰金二千元。
案例二 發(fā)布虛假廣告最終避免重大刑事風險
案情：2021年上半年，市場監(jiān)管部門接舉報人舉報，上海某企業(yè)自建網(wǎng)站上存在涉嫌發(fā)布虛假廣告的違法行為，要求立案查處。執(zhí)法人員通過查看涉案企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)登記注冊信息、收集梳理公眾號有關宣傳資料和約談當事人，發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)的經(jīng)營模式存在問題，涉嫌網(wǎng)絡傳銷。
刑事合規(guī)效果：盈途企業(yè)合規(guī)團隊介入后，向涉案企業(yè)了解企業(yè)經(jīng)營范圍、商業(yè)模式等具體情況，分析其中存在的涉嫌傳銷違法行為的構(gòu)成要素，一方面向企業(yè)提出整改法律意見，另一方面積極與市場監(jiān)管部門以及公安部門溝通。經(jīng)過團隊和企業(yè)的積極努力，目前已經(jīng)與監(jiān)管部門達成一致，即企業(yè)通過合規(guī)整改，重新梳理和優(yōu)化商業(yè)模式，消解涉嫌構(gòu)成傳銷的行政違法行為以及刑事風險，并在下一步積極予以貫徹落實。目前，案件正在有序辦理過程中，為涉案企業(yè)避免了傳銷的重大刑事風險，為企業(yè)下一步的發(fā)展爭取了空間和方向，取得了令人滿意的效果。
由此可見，企業(yè)只有做好刑事合規(guī)管理，才能從根本上防范此類犯罪行為的發(fā)生，以及在企業(yè)發(fā)生刑事風險之時能夠最大限度消解企業(yè)刑事風險，減少企業(yè)損失，助力企業(yè)揚帆遠航。
刑事合規(guī)常見文書
企業(yè)合規(guī)承諾書
第三方監(jiān)管人保證書
企業(yè)自查整改報告
涉案企業(yè)商業(yè)賄賂整改方案
合規(guī)風險告知書
廉潔從業(yè)合規(guī)承諾書（適用全體員工）
商業(yè)賄賂刑事風險點識別清單
合規(guī)整改報告
刑事合規(guī)流程
1.人民檢察院提出檢察建議，向企業(yè)出具《企業(yè)刑事合規(guī)風險告知書》
2.企業(yè)出具《企業(yè)合規(guī)承諾書》
3.由第三方機制介入調(diào)查、評估、監(jiān)督
4.企業(yè)出具整改計劃或方案
5.企業(yè)自行整改
6.第三方機制復核、評估、驗收
7.公開召開聽證會
8.人民檢察院對涉案企業(yè)作出是否起訴之決定
9.人民檢察院提出檢察意見
以上就是企業(yè)刑事合規(guī)指南，一定要記得簽收哦。如果您有更多問題想要咨詢和辦理，歡迎致電佳泰弘邦。
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